La Commissione Europea con la Raccomandazione 1318/2019, e successivamente con la Raccomandazione 1700/2021, ha esortato le aziende ad accertarsi che le proprie operazioni commerciali e finanziarie, non violassero la normativa esistente ed in costante evoluzione.
Tali Raccomandazioni hanno lo scopo di agevolare le aziende nella predisposizione di “Programmi Interni di Conformità” (PIC) in grado di delineare, controllare ed arginare l’esposizione al rischio per quanto riguarda le materie legate ai beni e tecnologie a Duplice Uso, ovvero a quei prodotti e servizi aventi un utilizzo civile ma con caratteristiche tali per cui potrebbero essere utilizzate anche a scopo militare.
Indicativamente, in modo snello e flessibile, le PIC dovranno essere progettate e personalizzate in base alle caratteristiche proprie dell’azienda ed avranno i seguenti scopi:
- Impegnare l’alta dirigenza nel garantirne la conformità
- Implementare una struttura organizzativa in grado di godere di responsabilità e risorse
- Garantire al personale coinvolto un percorso di formazione ed aggiornamento professionale strutturato e continuo
- Definire processi e procedure atte alla verifica delle transazioni
- Implementare processi di Audit periodici
- Archiviare in appositi registri la documentazione comprovante l’operatività.
